北京證券交易所開市在即，包括基金公司、證券公司在內(nèi)的多家金融機(jī)構(gòu)通過申報產(chǎn)品、加強(qiáng)業(yè)務(wù)條線、招徠人才等多種方式布局北交所相關(guān)業(yè)務(wù)，以求在新市場搶占先機(jī)。與此同時，北交所上市前的準(zhǔn)備工作正在有序推進(jìn)。有券商預(yù)測，年底精選層公司數(shù)量有望達(dá)百家規(guī)模，并初步形成產(chǎn)業(yè)集群。
金融機(jī)構(gòu)加速布局北交所
10月18日，匯添富基金、嘉實基金、華夏基金等多家基金公司上報北交所兩年定期開放混合型證券投資基金。此前10月15日，廣發(fā)基金也上報了廣發(fā)北交所精選兩年持有期混合型證券投資基金。中國證監(jiān)會網(wǎng)站顯示，已對各家材料完成接收。而包括景順長城、招商基金、南方基金等在內(nèi)的基金公司也上報了“專精特新”相關(guān)主題基金。其中，南方基金、招商基金申報“專精特新”股票型證券投資基金，景順長城申報“專精特新”量化優(yōu)選股票型證券基金。
業(yè)內(nèi)人士指出，北交所有望培育一批“專精特新”中小企業(yè)，從而豐富公募投資標(biāo)的。與此同時，北交所明確個人投資者準(zhǔn)入的資金門檻為證券資產(chǎn)50萬元，準(zhǔn)入門檻雖然有所降低，但對于部分個人投資者來說仍有一定難度，隨著北交所相關(guān)基金的出現(xiàn)，這一投資門檻也有望進(jìn)一步降低。
嘉實基金表示，此次申報的北交所產(chǎn)品主要投資于北交所上市股票。北交所作為服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的主陣地，該產(chǎn)品一方面為投資者參與該板塊提供了更多渠道；另一方面也為在北交所上市的中小企業(yè)發(fā)展提供了多樣化資金支持。
除基金公司外，深度參與北交所建設(shè)的證券公司們也“馬不停蹄”，加速布局相關(guān)業(yè)務(wù)。隨著9月17日《北京證券交易所投資者適當(dāng)性管理辦法（試行）》出爐，次日凌晨，中信建投便發(fā)文稱已上線了北交所預(yù)約開戶功能。在此之后，各大券商也相繼開通了北交所預(yù)約開戶業(yè)務(wù)，不少券商支持7×24小時權(quán)限開通申請，保證預(yù)約開戶工作的開展。
另外，不少證券公司陸續(xù)推出針對北交所的特殊戰(zhàn)略。申萬宏源“專精特新”戰(zhàn)略表示，將設(shè)立100億元一級市場股權(quán)基金，用于投資“專精特新”企業(yè)，還將設(shè)立100億元二級市場公募基金、資管產(chǎn)品，為對北交所創(chuàng)新型中小企業(yè)、“專精特新”企業(yè)感興趣的投資者提供財富管理服務(wù)。國金證券則成立了相應(yīng)的項目組，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要圍繞投資者教育和適當(dāng)性管理兩個方面開展。
北交所帶動市場各方參與熱情
機(jī)構(gòu)指出，北交所設(shè)立為資本市場帶來歷史性投資機(jī)遇，近期發(fā)布的系列指引文件在大方向上明確了新、老公募基金可直接參與北交所交易。德邦證券分析認(rèn)為，公募基金接入北交所蓄勢待發(fā)，公募基金在流動性方面有著較大的優(yōu)勢，在公募基金被批準(zhǔn)投資新三板精選層公司股票后勢必會在整體上帶動投資者參與精選層打新的積極性。
事實上，從10月初陸續(xù)開放申購的8家新發(fā)行精選層公司發(fā)行結(jié)果來看，申購總體踴躍，8家公司平均有效申購倍數(shù)為120.80倍。安信證券分析指出，除了超額認(rèn)購倍數(shù)反映出市場申購踴躍，更為重要的是每家公司的有效申購戶數(shù)明顯提升，從前期平均單只3萬戶至5萬戶提升到16萬戶至19萬戶的申購戶數(shù)，這標(biāo)志著市場有效參與度正在被激活。
與此同時，自9月2日宣布設(shè)立北交所以來，北交所上市前的準(zhǔn)備工作加速推進(jìn)，相關(guān)配套業(yè)務(wù)規(guī)則及制度、系統(tǒng)測試等工作有序進(jìn)行。其中，北交所開市的兩次全網(wǎng)測試已分別于9月25日與10月9日展開，吸引了全市場98家證券公司、10家信息商、8家基金公司的踴躍參與。日前，各項測試任務(wù)都已順利完成，交易支持平臺已調(diào)整上線，參測機(jī)構(gòu)技術(shù)系統(tǒng)運行平穩(wěn)，90余家券商已具備為投資者提供預(yù)開戶服務(wù)的技術(shù)條件。其中，去年獲批成立首批新三板基金的基金公司均參與了北交所全網(wǎng)測試，其中包括了華夏、南方、富國、招商、萬家、工銀瑞信、匯添富等。財信證券分析認(rèn)為，北交所相關(guān)政策驅(qū)動下有望帶來長期利好效應(yīng)，新三板業(yè)務(wù)在政策刺激下預(yù)計將呈現(xiàn)擴(kuò)容趨勢，券商投行、資管相關(guān)業(yè)務(wù)以及新三板交易傭金等市場空間將陸續(xù)打開。
截至10月20日，精選層掛牌公司共66家，總股本108.99億股，成交金額超3.75億元。安信證券預(yù)計，根據(jù)目前的過會進(jìn)度來看，預(yù)測到年底，精選層公司數(shù)量或達(dá)到90家至100家，并且會形成一個涵蓋高端裝備制造、TMT新一代信息技術(shù)、化工新材料、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、醫(yī)療健康等初步的產(chǎn)業(yè)集群，從而為北交所長遠(yuǎn)發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。 （記者 高偉 羅逸姝）